中基协发布今年首期《私募基金登记备案动态》, 于官网开设“登备动态”专栏

发布日期：2024-09-16 15:17

来源类型：有驾原创 | 作者：栗原早記

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2024年8月23日，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）于官网开设“登备动态”专栏，在微信公众号发布今年第一期（以下简称《动态》）。

该《动态》的设立与发布，是协会持续提升私募基金登记备案透明度的又一措施，便于行业及时了解登记备案最新情况，提升服务水平，更好服务行业规范健康发展。旨在及时有效回应行业关切，传递自律监管要求，引导行业规范发展。

《动态》将从新情况、新问题出发

在23日协会发文中表示，《动态》立足回应行业关切，明确自律监管要求，促进沟通交流，提升服务水平，聚焦私募基金登记备案最新实践，力求对实践中的共性问题、典型问题、热点和难点问题进行解析，内容编排上包括总体情况、政策法规、案例分析、问题解答等多种形式，具体根据市场需求调整完善。

本期《动态》总结《私募投资基金登记备案办法》实施以来私募基金管理人登记的新情况、新问题，总结“提供虚假登记材料”“控股股东、实际控制人财务状况和经营情况”“控股股东、实际控制人和高管专业性”三类典型问题,通过举例六个实际操作中所遇到的实际问题，形成详尽案例记录、并对此进行详细分析。

协会方希望，充分发挥案例示范引导作用，帮助行业正确理解规则，引导行业提高规范运作水平。

建专栏发布《动态》，意味着协会希望通过此举，形成“明标准、促沟通、优服务”的常态长效机制。协会将根据市场需求不定期发布《登备动态》.据悉，未来《动态》还将还会有案例、问答、政策解读等多种形式。

发布一图通，从强监管到强服务

近年来，基金业协会不断充分理解市场、换位思考，以“用户思维”优化登记备案流程。

2023年，基金业协会发布《私募投资基金登记备案办法》及多项配套规则，集中明确登记备案业务标准和办理流程，实现规则建设的跨越式发展。

今年以来，基金业协会积极践行自律管理工作的政治性、人民性，聚焦解决行业急难愁盼，以提升满意度、获得感为目标，持续升级优化登记备案服务，推出一系列“优服务”重要举措，以服务质效提升助推私募行业高质量发展。

例如，今年4月和8月，基金业协会在官网和微信公众号发布私募基金管理人登记系列流程图，包含私募基金管理人登记、登记信息变更两大业务板块，申请机构通过“一图导览”即可了解私募基金管理人登记业务的流程全貌，有效助力私募基金管理人登记申请。

由于实践中私募基金管理人登记包括市场主体登记、从业资格注册、材料提交等多个环节，涉及市场监督管理部门、证监局、地方金融管理局、协会等多个部门，各环节虽有相应的指南或用户手册，但缺乏贯通式的有机整合，申请机构难以一次性掌握全部信息。此次流程图融合市场主体登记、材料准备、账号注册、材料提交、协会办理、结果查询等全部流程节点，明确各环节用时，公示沟通咨询和监督渠道，有效解决信息不对称、碎片化等问题，极大便利申请机构业务办理，服务向“手把手”式升级转变。