操纵“金陵体育”股价！自然人易伟被罚没167亿元

发布日期：2024-09-19 14:21

来源类型：冒险雷探长 | 作者：Jessamine-Bliss

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中新经纬9月13日电 证监会日前披露一则行政处罚决定书显示，自然人易伟操纵“金陵体育”获利8334.22万元，被证监会罚没1.67亿元。

行政处罚决定书显示，依据2005年修订、2014年修正的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定，我会对易伟操纵“金陵体育”行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人的要求，我会举行了听证会，听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、办理终结。

经查明，易伟存在以下违法事实：

一、易伟控制使用证券账户情况

2017年9月4日至2019年4月18日(以下简称操纵期间)，易伟控制使用39个证券账户(以下简称账户组)交易“金陵体育”股票。

二、操纵“金陵体育”情况

在操纵期间，易伟控制使用账户组，影响“金陵体育”股票交易价格和交易量，盈利8334.22万元。

(一)集中资金优势、持股优势连续买卖

操纵期间共计394个交易日。账户组389个交易日参与交易，2017年9月4日至2018年10月23日为建仓拉抬时段，2018年10月24日至2019年4月18日为出货时段。

操纵期间，账户组合计竞价买入“金陵体育”39,424,306股，金额1,548,580,773.09元。240个交易日的买入成交量市场占比超过10%，141个交易日的买入成交量市场占比超过20%，64个交易日的买入成交量市场占比超过30%，29个交易日的买入成交量市场占比超过40%。241个交易日的买入成交量市场排名第一。合计竞价卖出“金陵体育”38,010,813股，金额1,555,490,412.73元。224个交易日的卖出成交量市场占比超过10%，116个交易日的卖出成交量市场占比超过20%，56个交易日的卖出成交量市场占比超过30%，23个交易日的卖出成交量市场占比超过40%，227个交易日的卖出成交量市场排名第一。2017年9月4日至2019年4月18日，账户组持股占流通股比例在5%以上有160个交易日，2018年10月23日持股占流通股比例最高，达到8.57%。综上，账户组具有资金优势、持股优势。

在2017年9月4日至2018年10月23日拉抬时段内，账户组以不低于市场卖一价或市价大量申买，占该时段账户组同向总申报量平均30%以上，同期账户组买入成交量占市场成交量平均20%以上的有95个交易日，30%以上的有36个交易日。在2018年10月24日至2019年4月18日出货时段内，账户组以不高于市场买一价或市价大量申卖，占该时段账户组同向总申报量平均30%以上，同期账户组竞价成交量占市场竞价成交量20%以上的有62个交易日，30%以上的有34个交易日。

(二)在自己实际控制的账户之间进行证券交易

操纵期间，账户组在277个交易日存在在自己实际控制的账户之间交易的情形。有69个交易日对倒量占市场成交量超过10%，13个交易日对倒量占市场成交量超过20%，5个交易日对倒量占市场成交量超过30%，2018年12月5日对倒占比最高，达到34.29%。

(三)虚假申报

操纵期间，账户组共计在6个交易日，存在申买量占同期市场同向申报量30%以上，且撤单量占账户组同向总申报量50%以上的虚假申报情形。

以上事实，有相关证券账户资料、交易记录、相关银行账户资料、银行流水及相关凭证、相关人员询问笔录、交易所提供的相关数据等证据证明，足以认定。

证监会认为，易伟的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项、第四项规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。

在听证过程中，当事人及其代理人提出如下申辩意见：

其一，易伟基于合法的投资目的交易“金陵体育”股票，没有谋取不法利益，主观上不存在操纵证券市场的故意，不构成操纵市场行为。其二，认定操纵证券市场行为缺乏标准，认定结果错误。其三，认定操纵期间和操纵行为终了日认定错误。其四，对控制账户范围和控制期间的认定缺乏证据。其五，认定案涉交易行为产生了危害结果的证据不足。其六，操纵行为已经超过2年行政处罚时效。其七，违法所得金额计算结果错误。

综上，当事人请求不予处罚或从轻处罚。

经复核，证监会认为：

第一，易伟不仅控制使用本人及管理产品的证券账户，还借用他人证券账户，综合运用三种操纵手法，在涉案期间反复、大量交易“金陵体育”，足以印证其具有操纵股价意图。如何分配违法所得款项，不影响操纵证券市场行为的认定。第二，我会依据2005年《证券法》，参照《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》，查处操纵证券市场违法行为，于法有据。第三，认定控制账户范围和控制期间事实清楚，证据充分。第四，操纵期间、操纵行为终了日认定正确。第五，易伟操纵行为对“金陵体育”的价格产生显著影响。涉案期间“金陵体育”股价上涨112.13%，期间对应板块综指下跌13.15%，偏离达125.27%。其他市场因素对股价的影响，不能作为排除易伟行为构成操纵证券市场行为的理由。第六，易伟操纵“金陵体育”的行为终了于2019年4月18日。相关证据足以证明我会发现本案违法线索的时间，未超过处罚时效。第七，违法所得计算结果正确，同时已部分采纳当事人意见。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零三条的规定，证监会决定：没收易伟违法所得8334.22万元，并处以8334.22万元罚款。(中新经纬APP)